2020年度区商务局整体支出预算绩效

自评报告

单位名称（盖章）：雨花区商务局

附件1

部门整体支出绩效自评基础数据表

填报单位：区商务局

财政供养人员情况	编制数	2020年实际在职人数	控制率
17	15	100
经费控制情况	2019年决算数	2020年预算数	2020年决算数
三公经费	3.77	20	2.69
1、公务用车购置和维护经费	0	0	0
其中：公车购置	0	0	0
公车运行维护	0	0	0
2、出国经费	0	10	0
3、公务接待	3.77	10	2.69
项目支出：	2972.02	235	3985.5
1、业务工作专项	2972.02	235	3985.5
2、运行维护专项	0	0	0
……
公用经费	43.83	42.53	42.53
其中：办公经费	12.67	12.5	2.8
水费、电费、差旅费	0	0	0.91
会议费、培训费	0	0	1.12
政府采购金额	——	171.2	631.94
部门整体支出预算调整	——	752.81	4949.46
楼堂馆所控制情况

（2020年完工项目）	批复规模

（㎡）	实际

规模

（㎡）	规模控制率	预算投资

（万元）	实际

投资

（万元）	投资

概算

控制率
无	无	无	无	无	无
厉行节约保障措施	严格按照财政预算及相关制度执行，保持零增长
说明：“项目支出”需要填报除公共专项资金和基本支出以外的所有项目情况，包括业务工作项目、运行维护项目等；“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

附件2

部门整体支出绩效自评表

一级

指标	二级

指标	三级

指标	分值	评分要点	评分标准	自评得分
投入

（10分）	目标

设定

（6分）	绩效目标

合理性	2	①是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；

②是否符合部门“三定”方案确定的职责；

③是否符合部门制定的发展实施规划。	①符合国家相关法律法规，本区国民经济和社会发展规划，计0.5分，否则不得分；

②与部门（单位）职责密切相关，计0.5分，否则不得分；

③符合部门制定的发展实施规划，计1分，否则不得分。	2
绩效指标

明确性	4	①是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；

②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。

③是否与部门年度的任务数或计划数相对应；

④是否与本年度部门预算资金相匹配。	①有目标，计1分，否则不得分；

②目标明确，细化量化良好，个性指标中量化指标超过3个，计1分，量化指标为2个，计0.5分，2个以下不得分；

③与年度任务数或计划数相对应，计1分，低于2个，计0.5分，低于4个不得分；

④目标与资金匹配良好，逻辑关系明确，计1分，否则不得分。	4
预算

配置

（4分）	人员

控制率	4	在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。

聘用人员控制率≦人社和编办共同批复的人数；

在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。

编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。	在职人员控制率≦100%计2分，每超出1%扣0.2分，扣完为止。

聘用人员实际使用数小于等于编办人社部门批复数，计2分，否则不得分。	4
过程

（40分）	预算

执行

（15分）	预算

执行率	6	①预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。

预算完成数：部门（单位）本年度实际完成的预算数。

预算数：财政部门批复的本年度部门（单位）预算数及追加的项目预算数。

②支付序时进度=（序时执行数/序时指标下达数）×100%。

序时执行数：指按时间节点部门预算项目实际支出数。序时指标下达数：按时间节点给部门预算下达的项目支出和追加的项目支出指标数之和。

③部门预算项目支出调剂到单位。	①全年预算完成率95%以上计2分，95-90%（含），计1.5分，90-80%（含），计1分，小于80%不得分；

②一、二、三季度末支付序时进度分别达到20%、50%、80%（含）以上计2分，每低1个百分点扣0.2分，扣完为止。

③部门预算项目支出调剂到单位小于等于项目支出2%，计2分；大于2%，不计分；	6
过程

（40分）	预算

执行

（15分）	预算

调整率	3	预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。

预算调整数：部门（单位）在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力，市委、市政府临时交办而产生的调整及经济科目非跨类调整除外）。	预算调整率<5%，计3分；5-10%（含），计1.5分；大于10%不得分。	0
结转结余	2	根据区政府文件规定，预算单位年度安排的区级预算资金不能结转。	区本级资金无结转，计2分；有结转，不计分；	0
“三公

经费”

控制率	2	“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。不超当年预算，不超上年决算。	“三公经费”控制率100%以下（含）计2分，每超出1%扣0.15分，扣完为止。	2
政府采购

执行率和

规范性	2	政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%；

政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。

预算单位严格执行《政府采购法》，无规避政府采购或化整为零进行政府采购的行为。所有项目必须依法采购，履行验收手续。	政府采购执行率100%计1分，每超过（降低）1%扣0.1分，扣完为止。

所有项目依法采购，无规避政府采购或化整为零进行政府采购的行为，并履行验收手续计1分，否则不得分。	2
预算

管理

（20分）	管理制度

健全性	3	①部门（单位）内控制度、内部财务管理制度和会计核算制度是否健全；

②相关管理制度是否合法、合规、完整；

③相关管理制度是否得到有效执行。	①部门（单位）内控制度、内部财务管理制度和会计核算制度健全，计1分，否则酌情扣分；

②管理制度合法、合规、完整，计1分，否则酌情扣分；

③管理制度得到有效执行，计1分，1例不符合扣0.2分。	3
资金使用

合规性	6	①是否符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；

②资金的支付是否有完整的审批程序和手续；

③重大项目开支和大额资金使用是否经单位党组集体研究决策；

④是否符合项目预算批复或合同规定的用途；

⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；

⑥是否存在重复申报项目、虚报冒领资金。	①符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定，计1分，1例不符合扣0.2分；

②资金的支付有完整的审批程序和手续，计1分，1例不符合扣0.2分；

③重大项目开支和大额资金使用经过单位党组集体研究决策，计1分，1例不符合扣0.2分；

④符合项目预算批复或合同规定的用途，计1分，1例不符合扣0.2分；

⑤不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，计1分，1例不符合本指标6分全扣；

⑥不存在重复申报项目、虚报冒领资金，计1分，1例不符合本指标6分全扣；

⑦违规情况特别严重的，重点绩效评价等级定为“差”。	6
过程

（40分）	预算

管理

（20分）	信息

公开性	2	①预算单位按规定及时、准确、完整的公开预决算和绩效管理信息；

②基础数据信息和会计信息资料真实、准确、完整；	①、②各计1分，否则，酌情扣分；	2
绩效自评

管理情况	4	①是否按要求开展绩效自评工作；②绩效自评报告报送及时；③绩效自评报告的综合评审等级；④绩效自评报告是否完整，数据是否全面、真实、准确，绩效指标是否细化量化和科学合理，绩效自评反映的问题是否具体，意见是否可行；	根据区财政局2020年考核结果，评审为优，计4分；评审为良，计3分；评审为中，计2分；评审为低，计1分；评审为差，计0分。	4
重点绩效评价整改情况	5	对上年度财政重点评价中存在的问题是否进行整改。	2019年重点评价问题全部整改，计5分；2019年重点评价问题部分整改，计3分；2019年重点评价问题未整改且无整改情况说明的不计分。	5
资产

管理

（5分）	资产

管理

制度

健全性	2	①是否已制定合法、合规、完整的资产管理制度；

②相关资产管理制度是否得到有效执行；

③资产配置是否编制年度预算；

④资产配置预算实际执行情况。	①已制定合法、合规、完整的资产管理制度，计0.5分，否则不得分；

②相关资产管理制度得到有效执行，计0.5分，否则，不得分；

③资产管理编制年度预算，计0.5分，未编制不得分。

④资产配置预算实际执行情况未超年度预算（按程序审批除外），计0.5分，否则，不得分。	2
资产管理

安全性	2	①资产保存是否完整并有台账；

②资产配置是否合理；

③资产处置是否规范；

④资产账务管理是否合规，是否帐实相符；

⑤资产是否有偿使用或处置收入及时足额上缴；

⑥相关资产购置是否履行政府采购手续；

⑦资产是否定期进行盘点并有记录。	①资产配置合理符合标准、保管完整，账务管理规范，定期盘点并有台账，账实相符的，计0.5分，发现一例不符，扣0.1分，扣完为止；

②资产处置规范，计0.5分，发现一例不符，扣0.1分，扣完为止；

③资产有偿使用或处置收入及时足额上缴，计0.5分，发现未上缴，本项不得分；

④资产购置履行政府采购手续，计0.5分，发现一例不符，扣0.1分，扣完为止；	2
固定资产

保管和使用情况	1	①是否建立固定资产台账，实行编码管理；

②固定资产增减变化是否建立审批程序；	建了固定资产台账实行编码管理的计0.5分；建立了固定资产增减变化审批程序的计0.5分，否则不得分。	1
产出

（25分）	职责

履行

（25分）	实际

完成率	7	部门履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职工作任务目标的实现程度。	实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）*100%。实际完成工作数：一定时期（年度或规划期）内部门实际完成工作任务的数量。

计划工作数：部门整体绩效目标确定的一定时期（年度或规划期）内预计完成工作任务的数量。	7
完成

及时性	5	部门在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职实效目标的实现程度。	完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）*100%。及时完成工作数：部门按照整体绩效目标确定的时限实际完成的工作任务数量。	5
质量

达标率	7	达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。	质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）*100%。质量达标实际工作数：一定时期（年度或规划期）内部门实际完成工作数中达到部门绩效目标要求（绩效标准值）的工作任务数量。	7
重点工作办结率	6	部门年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门对重点工作的办理落实程度。	重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）*100%。重点工作是指党委、政府、人大、相关部门交办或下达的工作任务。	6
效果

（25分）	履职

效益

（25分）	经济效益	5	部门履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响	此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。	5
社会效益	7	部门履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响
7
生态效益	5	部门履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响
5
社会公众或服务对象满意度	8	社会公众或部门的服务对象对部门履职效果的满意程度	社会公众或服务对象是指部门履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。	8
合计
100
95

附件3

2020年度区商务局整体支出预算绩效

自评报告

一、部门、单位基本情况

1.机构人员情况：区商务局是雨花区政府正科级行政机关单位。全局内设5个科室，分别是办公室、商业贸易科、外经外贸科、招商科、重点项目招商服务科。另设雨花区商业流通服务中心为区商务局所属公益一类事业单位。全局年末在职16人，政府雇员7人，劳务派遣人员4人，退休3人。

2.主要职能：负责全区的招商引资业务工作、外经外贸业务工作、商贸流通业务等工作。承办区委、区人民政府和上级主管部门交办的其他事项。

3.部门整体支出规模情况： 2 0 2 0 年支出决算数4489.27万元，均为一般公共预算财政拨款,无政府性基金预算财政拨款收入、国有资本经营收入等其他收入。行政运行支出为503.77元，项目支出 为3985.5万元。

二、部门整体支出管理及使用情况

（一）基本支出情况

1.基本支出503.77万元，主要是保障单位机构运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括基本工资、津贴补贴、社会保障缴费等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费。

2.“三公”经费预算支出控制情况

2020年初区财政批复的“三公”经费预算20万元，其中：公务接待费10万元，公务用车购置及运行维护费0万元，因公出国（境）费10万元，与上年持平。2020年度“三公”经费实际支出为2.69万元，其中公务接待费2.69万元，是商务招商业务客商招待支出，公车运行经费0元，因公出国（境）费0万元。控制在预算内并较上年下降28.8%。

（二）项目资金安排落实、总投入等情况

1.项目支出情况

（1）一般行政管理事务支出112.95万元,为区级资金。用于商贸市场运行调节、流通业发展工作；外经外贸业务培训学习、信息统计工作；招商引资及重点项目服务业务支出、招商联络客商工作；夜间经济拓展消费空间、拉动经济增长工作；电商物流等现代服务业业务工作；投资促进中心外派劳务人员工作经费。

（2）招商引资业务等各专项支出82.13万元，为区级资金。用于招商引资委托代理招商及宣传等专项业务。

（3）其他商贸事物支出350.43万元，为区级资金。用于乐购雨花消费、内资内贸业务拉动消费各类活动经费、自贸办业务工作、2018年政府采购高桥市场采购试点网络信息平台经费等。

（4）其他城乡社区公共设施支出137.82万元。为区级资金。用于农贸市场建设专项及农博会综合展区经费等。

（5）其他商业流通事务支出1294.98万元。为市级资金。用于农贸市场标准化改造项目、有效减低疫情专项、电子商务住宿餐饮、农产品供应产业发展专项扶持资金。

（6）其他涉外发展服务支出1751.52万元，为市级资金。用于鼓励进出口商品贴息及对非经贸贴息、招商引资专项业务、2018年政府采购高桥市场采购试点网络信息平台经费等。

（7）其他商业服务业等支出255.67万元，为区级资金。用于高铁片区整体业务宣传、嗨购雨花消费活动经费。

2.项目资金实际使用及管理情况

本单位各项目资金支出，严格依资金专项用途，按照财政要求及程序办理。重大项目资金支出按照“三重一大”议事制度执行。其中上级专项资金的管理，严格按照要求的流程办理：下发通知后由企业申报资金、再会同区财政局联合审核、联合行文、再上报市局复核。资金到位后再按照文件要求逐一拨付给企业，实行专款专用。有力推进各项业务工作发展。

部门整体支出绩效情况

本单位充分依职履责，民主决策，财务制度健全，严格按照财经法规管理使用资金，各项工作，取得了较好的成绩。

1.自贸区建设成绩突出。我局（区自贸办）抢抓自贸区建设契机，高起点高标准编制产业规划及实施方案，为湖南自贸区长沙片区雨花区块的长足发展奠定坚实基础。雨花区承担全省自贸区建设三大战略任务中的“中非经贸深度合作先行区”“内陆地区高端现代服务业集聚区”两大核心任务，承接长沙片区113项改革事项中的96项。率先推进非洲在华非资源性产品集散和交易中心建设，率先探索开展中非易货贸易和打造中非经贸合作公共服务平台等。建立非洲咖啡加工中心，引进咖啡可可产业委员会、驻外之家等行业商协会，引进湖南中芯供应链公司、湖南财信观盛供应链公司等全链条金融体系牵头主体，引入中非跨境电商综合服务平台；成立湖南自贸区首个“湘字号”中非直播电商孵化平台。截至12月底，自贸试验区累计注册企业数达满意效果。

2.外贸工作上新台阶。我局严格落实国务院、省、市“稳外贸”相关指示，围绕落实政策、优化服务等方面，助力企业转型，促进外贸发展。通过座谈会、电话回访、多部门对接等方式，积极指导企业复工复产，全力帮助解决外贸企业的实际困难。切实帮助出口企业拓市场、增订单，实现外贸进出口新突破。

3.提振消费效果良好。为刺激消费，市、区两级出台一系列针对家政、电子商务、商贸流通、住宿餐饮、汽车行业的惠企政策，给予企业大力扶持。开展四季主题系列促消费活动。大力发展夜间经济，围绕“一带四圈”，打造首届“夜星城”消费节活动，刺激拉动长株潭居民消费。同时，注重基础设施的提质改造，消费领域的转型升级，制定出台的《高桥市场集群转型升级再出发工作实施方案》和《把握搬迁新机遇转型升级谱新篇——红星农副产品大市场转型升级方案》得到上级高度肯定和要求全市推广学习。

4.招商引资硕果累累。我局紧盯三类500强企业招商引资，重点引进总部经济、科技金融等主导产业。浏阳河国际文创基地一期已开工建设；中核长沙核特色医疗项目已签订战略合作协议；“长沙之门”项目已签订战略合作协议；国内著名、北京市规模最大的律师事务所京师律师事务所长沙分所开业运营。我区率全市之先出台“品牌首店”政策，目前已有中国照相馆、云米智能家居等20余家华中、湖南、长沙品牌首店入驻雨花。我区位居2020年全国城区高质量发展百强区榜单第20名，全省第一，并成功入选全省商务系统省政府真抓实干督查激励名单。

5.疫情防控安全平稳。为稳定内需，保障供给，我区成立了以区长为组长的生活性服务业复工复产领导小组，指导大型商超、餐饮等商贸企业在疫情防控安全的情况下，积极推动复工复产。持续加强对复工复产企业的巡查复核，密切跟踪疫情动态。帮助全区国有资产经营户落实二月份租金减免、三四月份租金减半政策。开展“万商联动 振业兴市”之“两湖一家亲 星暖湘鄂情”活动，充分利用区内市场多、渠道广和物流服务资源丰富等优势，千方百计参入为湖南、湖北及其他中西部地区提供物资保障的工作。

四、存在的问题及原因分析

（一）预算执行存在偏差。因部分业务专项资金是区级大预算，未具体纳入年初部门预算，还有上级拨付企业扶持资金在年底部门决算报表中列支，导致年初预算与年底决算数据差异过大。

（二）年末结转资金较多，导致预算完成率降低。由于2020年疫情的影响，上级针对企业复工复产扶持力度加大，市级扶持专项资金来款较晚，部分无法支付，导致年末结余结转资金较多。

五、下一步改进措施

针对上述存在的问题及我局整体支出管理工作的需要，拟实施的改进措施如下：

（一）科学合理编制预算，严格执行预算，要按照《预算法》及其实施条例的相关规定，参考往年的预算执行情况和年度的收支预测、部门重点工作等科学编制预算，避免年中大幅追加以及超预算。同时严格预算执行，更进一步提高资金使用效率。

（二）继续加强单位内控制度建设，完善相关内部管理制度。按照要求查找内部管理中的薄弱环节，完善和建立健全各项内部控制制度，更好地发挥内部控制及内部管理水平、规范内部工作运行、促进高效行政的重要作用。

经济形势严峻，竞争压力不断增大，我们需要不断壮大商务人才队伍，加强人才培养，更进一步提升商务服务能力和水平，聚力招大引强和片区招商，加速推进自贸区建设，更好的为区经济发展做贡献。

六、绩效自评结果拟应用和公开情况

我局将按照财政局的要求，将绩效自评报告随同2020年决算在政府网站“预决算公开专栏”一并公开。

七、其他需要说明的情况

无。